Zgodnie z art. 6b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2012 r. poz. 1149, z późn. zm.) Komisja Nadzoru Finansowego podaje do publicznej wiadomości informacje o złożonych przez siebie zawiadomieniach o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, a także o postępowaniach karnych prowadzonych z urzędu lub w wyniku zawiadomienia złożonego przez podmiot inny niż KNF, w przypadku których Przewodniczący KNF skorzystał z uprawnienia pokrzywdzonego w postępowaniu karnym.

Lista ostrzeżeń publicznych KNF obejmuje: wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF prowadzenie działalności maklerskiej bez zezwolenia KNF wykonywanie działalności bez wpisu do rejestru agentów firm inwestycyjnych wykonywanie działalności polegającej na lokowaniu, w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego lub inne prawa majątkowe, środków pieniężnych bez zezwolenia KNF dokonanie oferty publicznej papierów wartościowych bez wymaganego ustawą zatwierdzonego przez KNF prospektu emisyjnego/memorandum informacyjnego/dokumentu informacyjnego lub dokonanie emisji obligacji bez zachowania ustawowych warunków prowadzenie giełd towarowych bez zezwolenia prowadzenie funduszy emerytalnych bez zezwolenia wykonywanie czynności ubezpieczeniowych lub działalności reasekuracyjnej bez zezwolenia nieuprawnione wykonywanie działalności agencyjnej, czynności agenta ubezpieczeniowego oraz prowadzenie działalności brokerskiej w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji bez wymaganego zezwolenia nieuprawnione używanie w firmie lub do określenia prowadzonej przez siebie działalności gospodarczej albo w reklamie określenia "program emerytalny" nieuprawnione używanie do określenia prowadzonej działalności lub reklamy określeń "indywidualne konto emerytalne" lub "indywidualne konto zabezpieczenia emerytalnego", albo skrótów "IKE" lub "IKZE" nieuprawnione działanie w zakresie świadczenia usług płatniczych lub w zakresie wydawania pieniądza elektronicznego

• wpis na listę ostrzeżeń KNF ma charakter bezterminowy
• umieszczenie na liście ostrzeżeń KNF nie ma charakteru sankcji
• sposób wykorzystania informacji o wpisie pozostaje w sferze autonomii adresata

Pismo z dnia 14 sierpnia 2014 r. KNF nr DKS/WK/063/47/1/14/M przedstawia stanowisko KNF w przedmiocie umieszczania podmiotów gospodarczych na liście ostrzeżeń publicznych:

"...Nawet jeśli dojdzie do prawomocnej odmowy wszczęcia postępowania przygotowawczego, prawomocnego umorzenia postępowania przygotowawczego lub prawomocnego uniewinniającego orzeczenia sądu, podmiot umieszczony na liście ostrzeżeń publicznych w związku ze złożonym zawiadomieniem na tej liście pozostaje, z tym istotnym zastrzeżeniem, że rzeczone fakty zostaną odnotowane w stosownej wzmiance, której zadaniem jest wskazywanie tego rodzaju zdarzeń procesowych i zapewnienie opinii publicznej pełnego spektrum informacji, w tym także oceny dokonanej przez organy ścigania lub sądy"

Sposoby dostępu do danych:

• API - sprawdzenie po numerze NIP
• Replika
• Gate-To-Information^®
• Sprawdzenie hurtowe (batch process)